Know Your Customer nach GwG

Die Sorgfaltspflichten im "Know Your Customer"-Prozess verlangen im ersten Schritt die Einholung von Informationen über den Kunden. Des Weiteren gilt es Art und Zweck der Geschäftsbeziehung zu hinterfragen und letztlich die Plausibilisierung der Mittelherkunft. Hier erarbeiten Sie sich die aktuellen regulatorischen Anforderungen, erörtern Praxisfragen & Brennpunkte und erarbeiten Lösungsansätze.

• EU-GW-VO, BaFin AuAs, GwG u.w.: Gesetzliche Rahmenbedingungen und aktuelle Entwicklungen mit Relevanz für die KYC-Unit
• Sorgfaltspflichten im Überblick
• Identifikation der Vertragspartner und weiterer Rollen
• Ermittlung der Eigentümerstrukturen inkl. wirtschaftlich Berechtigte
• Überblick und Bewertung über Dienstleistungen rund um KYC-Prozesse

Geldwäsche-/Compliancebeauftragte und Mitarbeitende aus Zentrale Stelle, Compliance, Beauftragtenwesen; Abteilung Wirtschaftskriminalität/Financial Crime.
Ebenso Revision, Recht, Zahlungsverkehr sowie Mitarbeitende der verantwortlichen Marktbereiche, die mit Kundenonboarding/Kundendatenaktualisierung in Berührung kommen.

Gemäß GwG und nach den neuen BaFin-AuAs zählt zu den allg. Sorgfaltspflichten zum einen die Überwachung der Geschäftsbeziehung, zum anderen sicherzustellen, dass die jeweiligen Daten unter Berücksichtigung des jeweiligen Risikos "im angemessenen zeitlichen Abstand aktualisiert" werden.
Das Seminar gibt GwB und Vertriebsmitarbeitenden, die sich mit KYC befassen, einen umfassenden Einblick in die aktuelle Gesetzeslage und zeigt Best-Practices auf.
Ihre Vorteile:

• Umfassendes Verständnis über die aktuellen gesetzlichen und regulatorischen Anforderungen
• Erlangung eines besseren Prozessverständnis nebst Kenntnissen über (technische) Möglichkeiten zur Effizienzsteigerung
• Einblicke in Best-Practices und daraus abgeleitete Effizienzsteigerung
• Impulse zu zukünftigen Herausforderungen durch das EU-AML-Package

Nach dem Besuch des Online-Seminars sind Sie:

• mit den neuesten gesetzlichen und regulatorischen Anforderungen im Bereich KYC vertraut und wissen, wie Sie diese in Ihrem Unternehmen umsetzen können.
• in der Lage die Sorgfaltspflichten im KYC-Prozess korrekt umsetzen, indem Sie Informationen über Kunden einholen, die Art und den Zweck der Geschäftsbeziehung ermitteln und die Mittelherkunft plausibilisieren.
• bereit bewährte Praktiken und technologische Möglichkeiten anzuwenden, um die Effizienz Ihrer KYC-Prozesse zu steigern und bestmögliche Ergebnisse zu erzielen.
• informiert über kommende Herausforderungen im Bereich Geldwäschebekämpfung, insbesondere durch das EU-AML-Package, und können sich entsprechend vorbereiten.
• in der Lage, praxisnahe Lösungen für häufige Probleme und Brennpunkte im KYC-Prozess zu erarbeiten und anzuwenden.

Testimonials: "Sehr hilfreich für die Erstellung und Erweiterung der bestehenden Prozesse.";"sehr guter Praxisbezug, sehr interessant für alle, die den KYC-Prozess im Unternehmen umsetzen und die Regeln in den Markt transportieren müssen.";"guter Praxisbezug und Hervorheben von Knackpunkten bei den KYC-Anforderungen.";"Inhaltlich gut abgeholt und versucht interaktiv zu gestalten / TN miteinzubeziehen.", "Die Inhalte sind in allen fachlichen Bereichen sehr empfehlenswert und von hoher Qualität.", "Ein sehr gutes Seminar, sehr greifbar, sehr gut erläutert."