Compliance
Ob Geldwäscheprävention, Vermögensauslagerung, KI-Regulierung oder Nachhaltigkeitsanforderungen – hier lernen Sie nicht nur die Regelungen und Vorgaben, sondern auch deren Umsetzung und Anwendung.
Die regulatorischen Anforderungen nach KWG, MaRisk, MaComp, WpHG, MAR, MiFID II, EU-DSGVO und BaFin-Hinweisen wachsen kontinuierlich. Gleichzeitig steigen die Erwartungen der Aufsicht: mehr Eigenverantwortung, konsequentere Risikokontrolle, schnellere Reaktion auf neue Gefahren wie Cyber-Risiken unter DORA oder Kryptowerte unter MiCAR.
Unternehmen mit echtem Compliance-Management-System (CMS) unterscheiden sich deutlich von jenen, die nur reagieren. Sie arbeiten systematisch: Risikoanalyse statt Screening, Wesentlichkeitsanalyse statt Checkliste, Gefährdungsanalyse statt Routine. Und sie bauen Überwachungspläne, die tatsächlich funktionieren – mit regelmäßigen Kontrollen, aussagekräftigen Meldewesen und robusten Innen-kontrollsystemen (IKS).
Unsere Seminare verbinden Theorie mit Praxis. Erfahrene Referent*innen aus Behörden, Compliance-Abteilungen und Banken zeigen, wo die tatsächlichen Spielräume liegen, welche Fehler häufig passieren und wie Sie Ihre Prozesse risikoorientiert und effizient steuern.
Unsere Zertifizierung nach ISO 9001 und ISO 21001 garantiert hohe Qualitätsstandards.
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Entgelttransparenzrichtlinie 2026 - Umsetzungspflichten für Arbeitgeber
Das Seminar gibt einen fundierten Überblick zu Rechtsgrundlagen, Anforderungen und praktischen Auswirkungen der Richtlinie. Im Fokus stehen die Folgen für die betriebliche Praxis sowie erste…Sprache: Deutsch
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Moderne und aufsichtskonforme Vergütung in der Bankpraxis
Equal-Pay, gender-neutrale Vergütung, Nachhaltigkeit im Personalmanagement (Umsetzung der CSRD), Diversity, mobiles Arbeiten, fit & proper: Erfahren Sie aktuelle Entwicklungen im Personalbereich von…Sprache: Deutsch
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Kompaktwissen Künstliche Intelligenz für Führungskräfte in Banken
Lernen Sie, welche Chancen sich durch Künstliche Intelligenz für Ihr Unternehmen eröffnen und welche konkreten Schritte Sie unternehmen sollten, um diese Potenziale erfolgreich zu nutzen und in Ihrem…Sprache: Deutsch
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Geldwäsche aktuell
Die EU-GW-VO sowie weiteren EU-GW-Richtlinien, BaFin AuAs und EBA-Guidelines zu RTS - alles kommentiert und konkretisiert durch erfahrene Praktiker. Hier erarbeiten Sie sich intensiv, was wirklich…Sprache: Deutsch
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KYC Advanced Level
Verstärkte Sorgfaltspflichten - Hürde oder Segen im Kundenonboarding? Das Seminar dient als Vertiefung zum Fachseminar Know Your Customer, dem Expertenseminar zum Client Onboarding.Sprache: Deutsch
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Know Your Customer nach GwG
Die Sorgfaltspflichten im "Know Your Customer"-Prozess verlangen im ersten Schritt die Einholung von Informationen über den Kunden. Des Weiteren gilt es Art und Zweck der Geschäftsbeziehung zu…Sprache: Deutsch
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Entgelttransparenzgesetz 2.0 in der Bankpraxis
Für Banken und Finanzinstitute bedeutet das EntgTranspG 2.0, dass die ohnehin stark regulierten Vergütungsstrukturen (InstitutsVergV, KWG, MaRisk) um ein weiteres, sehr daten- und prozesslastiges…Sprache: Deutsch
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Beteiligungsanzeigen und sonstige KWG-Anzeigen
Erfahren Sie für Ihre Praxis, wie Sie Beteiligungs- und sonstige Anzeigen sach- und fristgerecht vornehmen, inkl. der Auslagerungsanzeigen, die über das MVP-Portal der BaFin einzureichen sind, der…Sprache: Deutsch
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ChatGPT und KI-Anwendungen für Finanzdienstleistungsinstitute
In diesem Online-Seminar lernen Sie aktuelle Use Cases, Anwendungsfälle und Praxisbeispiele für Künstliche Intelligenz im Finanzdienstleistungsumfeld kennen. Sie erfahren, was KI jetzt schon kann und…Sprache: Deutsch
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DORA in der Praxis - Fokus auf IKT-Drittdienstleister
In diesem Seminar erhalten Sie Antworten auf aktuelle Umsetzungsfragen von DORA in Bezug auf IKT-Drittdienstleister.Sprache: Deutsch
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Vergütungsbeauftragte und Kontrolleinheiten in Instituten
Sie wurden oder werden zum Vergütungsbeauftragten bestellt und wollen wissen, wie Sie Ihre Aufgaben rechtssicher, aufsichtskonform und prozessoptimiert angehen sollen? Sie sind Vergütungsbeauftragter…Sprache: Deutsch
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Beteiligungsanzeigen und sonstige KWG-Anzeigen
Erfahren Sie für Ihre Praxis, wie Sie Beteiligungs- und sonstige Anzeigen sach- und fristgerecht vornehmen, inkl. der Auslagerungsanzeigen, die über das MVP-Portal der BaFin einzureichen sind, der…Sprache: Deutsch
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Auslagerung von Geldwäsche-Präventionsmaßnahmen
Alles, was Sie über regulatorische Anforderungen an die Auslagerung von Anti-Geldwäsche-Maßnahmen, auch mit Blick auf die anstehende EU AML-VO wissen müssen. Sie lernen, welche konkreten Anpassungen…Sprache: Deutsch
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Automatisierung und Standardisierung für Rechtsabteilungen in der Finanzindustrie
Sie möchten wissen, wie Sie Freiraum für originäre juristische Arbeit zurückgewinnen können? In diesem Seminar lernen Sie Methoden der Standardisierung und Automatisierung juristischer Prozesse in…Sprache: Deutsch
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Wirtschaftlich Berechtigte und PEPs
Die korrekte Ermittlung des wirtschaftlich Berechtigten (wB) ist eine der Hauptaufgaben im Kundenonboarding. Zur Geldwäscheprävention ist es unerlässlich Versuche den wB durch komplexe…Sprache: Deutsch
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Der/Die zertifizierte Nachhaltigkeitsverantwortliche
Der zertifizierte Premium-Lehrgang vermittelt Ihnen in 6 Tagen umfassendes Fachwissen zu ESG-Aspekten, Nachhaltigkeitsmanagement und Berichterstattung - praxisnah, lösungsorientiert und direkt…Sprache: Deutsch
Lehrgang
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Deep Dive: Auslagerungsmanagement
In diesem Seminar vertiefen Sie ihr Know-how um Auslagerungs-Projekte MaRisk und DORA-konform, kosten- und ressourcen-orientiert zu steuern! Von der Zieldefinition über laufende Dokumentation,…Sprache: Deutsch
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Anreizsysteme und Vergütung in Banken
Mit der EU-Entgelttransparenzrichtlinie steht ein umfassender Wandel der Entgeltstrukturen, Transparenzpflichten und Nachweisprozesse bevor. Spätestens bis zum 7. Juni 2026 muss die Richtlinie in…Sprache: Deutsch
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Praxis-Workshop zur Ermittlung des wirtschaftlich Berechtigten
Dieses Seminar vermittelt die Grundlagen zum Transparenzregister und die Ermittlung wirtschaftlich Berechtigter und vertieft diese durch Praxisbeispiele.Sprache: Deutsch
Seminar
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Auslagerung im Fokus von MaRisk & DORA
Auslagerungs-Projekte DORA und MaRisk-konform, kosten- und ressourcen-orientiert steuern! Hier erfahren Sie wie es geht: von der Zieldefinition über laufende Dokumentation, Vertragsgestaltung und…Sprache: Deutsch
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Verdachtsfallerkennung und -meldung
Erarbeiten Sie sich bei diesem Online-Seminar die rechtlichen Grundlagen und taktischen Schritte zur Verdachtserkennung in Ihrem Institut aus Banken- und polizeilicher Sicht. Durch Praxiswissen werden…Sprache: Deutsch
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Risikoanalyse Terrorismusfinanzierung
Dieses Seminar umfasst alles Notwendige für die Berücksichtigung der Präventions- und Bekämpfungsmaßnahmen gegen Terrorismusfinanzierung in der Risikoanalyse. Das Konzept basiert dabei auf den…Sprache: Deutsch
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Geldwäscheprävention im Asset Management
Umfassender Leitfaden für das Tagesgeschäft von Geldwäschebeauftragten eines Wertpapierinstituts, einer KVG oder eines Asset Managers bzw. Asset Managerin begegnen. Online-Seminar zur…Sprache: Deutsch
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Die neue KI Verordnung (EU AI Act) in der Bankpraxis
Erfahren Sie, was der EU AI Act von Banken und Finanzinstituten verlangt und welche konkreten Schritte jetzt erforderlich sind, um aufsichtskonform und datenschutzsicher aufgestellt zu sein.Sprache: Deutsch
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Geldwäsche aktuell
Entwürfe der EU-Kommission zu einer EU-GW-VO sowie weiteren EU-GW-Richtlinien, TraFinG, neuer § 261 StGB und BaFin-AuAs Banken 2021 - kommentiert und konkretisiert durch erfahrene Praktiker. Hier…Sprache: Deutsch
Seminar
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Regulierung von Kryptowerten
MiCAR ist im Juni 2023 in Kraft getreten und soll europaweit Rechtssicherheit für Kryptowerte schaffen. Unsere Krypto-Expert*innen erläutern die aktuellen Anforderungen an Anbieter, Emittenten und…Sprache: Deutsch
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Regulierung von Kryptowerten
MiCAR ist im Juni 2023 in Kraft getreten und soll europaweit Rechtssicherheit für Kryptowerte schaffen. Unsere Krypto-Expert*innen erläutern die aktuellen Anforderungen an Anbieter, Emittenten und…Sprache: Deutsch
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MaRisk-Prüfungen
In diesem Lehrgang erhalten Sie Einblicke aus erster Hand in die Prüfungspraxis bei MaRisk-Prüfungen. Treten Sie in den Dialog mit Prüfern und Teilnehmern, vermeiden Sie zukünftig typische Fehler und…Sprache: Deutsch
Lehrgang
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e-Learning: Datenschutz für Banken und Finanzinstitute
In diesem e-Learning erfahren Sie, was Sie rund um den Datenschutz innerhalb von Banken beachten müssen. Sie lernen die datenschutzrechtlichen Anforderungen kennen und erfahren, wie deren Umsetzung in…Sprache: Deutsch
e-Learning
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e-Learning: IT-Security für Banken und Finanzinstitute
In diesem e-Learning erfahren Sie, was Sie rund um die IT-Sicherheit innerhalb von Banken beachten müssen. Sie lernen die branchenspezifischen Standards sowie rechtlichen Pflichten und Anforderungen…Sprache: Deutsch
e-Learning
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Rechtssichere Vermögensverwaltung
Sie werden umfassend über alle rechtlichen Themen informiert, die für eine qualitativ hochwertige und rechtssichere Vermögensverwaltung von Bedeutung sind. Da die Erwartungen der Kunden stetig…Sprache: Deutsch
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Der Vorstand in Banken
Im Vorstandsbereich sind neben den rechtlichen Pflichten die permanten regulatorischen Änderungen zu beachten. Dieser Webcast gibt einen Überblick über rechtliche Grundlagen und Pflichten sowie…Sprache: Deutsch
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MaRisk für Leasing- & Factoringinstitute
Hier erleben Sie ein Online-Seminar mit sehr viel praxisorientiertem Inhalt - speziell aufbereitet für Leasing- und Factoringinstitute. Sie erhalten einen fundierten Überblick über die Neuerungen…Sprache: Deutsch
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Update Anti-Money-Laundering
Sie erhalten einen umfassenden Blick auf aktuelle Entwicklungen rund um die Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung. Um maximalen Nutzen aus diesem Tag ziehen zu können, sollten Sie…Sprache: Deutsch
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Aufbauseminar GwG
Das Online-Seminar gibt Geldwäschebeauftragten und Mitarbeitenden, die mit dem Thema Geldwäsche befasst sind und schon Praxiserfahrung haben, einen intesiven Einblick in die aktuelle Gesetzeslage, die…Sprache: Deutsch
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Basiswissen Geldwäscheprävention
Das Online-Seminar gibt Ihnen einen umfassenden Einblick sowohl in die gesetzlichen als auch in die aufsichtsrechtlichen Pflichten zur Prävention und Bekämpfung der Geldwäsche.Sprache: Deutsch
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Geldwäsche-Compliance für rechtsberatende Berufe
Spezialseminar für rechtsberatende Berufe - Kompakt und effizient durch den Geldwäsche-Dschungel in Kanzleien.Sprache: Deutsch
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Geldwäsche-Compliance für rechtsberatende Berufe
Spezialseminar für rechtsberatende Berufe - Kompakt und effizient durch den Geldwäsche-Dschungel in Kanzleien.Sprache: Deutsch
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Gremienberatung von Vorstand und Aufsichtsrat in Instituten
Organmitglieder - also Vorstand oder Aufsichts-/Verwaltungsrat - sind auf ihren Stab angewiesen. Deren Aufgabe ist es, das Regelwerk im Blick zu halten und damit für einen ordnungsgemäßen…Sprache: Deutsch
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Intensivtraining Fit and Proper im Vorstand & der Leitungsebene von Banken
Sie sind Vorstand, Aufsichts-/Verwaltungsratsmitglied oder in einer Leitungsfunktion eines Finanzinstituts tätig und möchten, neben einem Update zur aktuellen Regulatorik, Ihre gesetzlichen und…Sprache: Deutsch
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Beschwerdemanagement
Die Zahl der Beschwerden gem. BaFin-Beschwerdestatistik ist 2025 erheblich gestiegen. Gegenstand der Beschwerden seien sehr häufig die Erreichbarkeit oder der Kundenservice. Im Fokus stünden dabei…Sprache: Deutsch
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Finanzportfolioverwaltung: Aufsichtsrecht in der Praxis
Mit MiFID II müssen Mitarbeiter der Vermögensverwaltung jährlich ihre Sachkunde und Zuverlässigkeit nachweisen. Hierzu bestehen interne Dokumentations- und Prüfungspflichten. Neben den Vorgaben aus…Sprache: Deutsch
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Behördliche Auskunftsersuchen
Dieses Online-Seminar vermittelt Ihnen zunächst die rechtlichen Grundlagen zum Bankgeheimnis und zu Ermittlungsbefugnissen öffentlicher Stellen. Darauf aufbauend erhalten Sie anhand zahlreicher…Sprache: Deutsch
Online-Seminar
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Fit & Proper in der Geschäftsleitung von Wertpapierinstituten
Neben der individuellen fachlichen Eignung der Geschäftsleiter sollen die Institute sicherstellen, dass die Geschäftsleiter auch in der Gesamtheit alle notwendigen Kenntnisse, Fähigkeiten und…Sprache: Deutsch
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Nachhaltigkeitsregulierung 2026/2027
In diesem Online-Seminar erhalten Sie einen 360-Grad-Blick auf die aktuellen Anforderungen an Banken in Bezug auf Nachhaltigkeit. Dabei profitieren Sie von den Erfahrungen einer Prüfungsleiterin der…Sprache: Deutsch
Online-Seminar
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Berliner Geldwäsche-Tagung 2026
Ihre Tagung 2026: Fachwissen. Austausch. Umsetzung. ### Regulierung und Aufsicht, Theorie und Praxis: Erleben Sie auf der Berliner Geldwäsche-Tagung alle wesentlichen Entwicklungen im…Sprache: Deutsch
Fachtagung
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FORUM Sanctions Officer
Kombination dreier ausgewählter Seminare - Mit diesem Qualifikationslehrgang lernen Sie zunächst die rechtlichen Aspekte und allgemeinen Aufgaben als Sanktionsbeauftragter kennen. Anschließend…Sprache: Deutsch
Ausbildungslehrgang
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Korrespondenzbeziehungen und Geldtransferverordnung
In diesem Seminar lernen Sie, wie Sie Ihren Zahlungsverkehr "compliant" gestalten und die Anforderungen der Aufsichtsbehörden sowie die (verstärkten) Sorgfaltspflichten umsetzen können. Sie erfahren,…Sprache: Deutsch
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Praxis der Sanktions- und Embargo-Compliance
Neben der umfassenden Einführung in das Themengebiet Sanktions- und Embargo-Compliance wird ein systematischer Überblick vermittelt, sodass die Teilnehmenden die komplexen Zusammenhänge im…Sprache: Deutsch
Online-Seminar
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Internationale Sanktions- und Embargo-Compliance
Neben der umfassenden Einführung in das Themengebiet Sanktions- und Embargo-Compliance wird ein systematischer Überblick vermittelt, sodass die Teilnehmenden die komplexen Zusammenhänge im…Sprache: Deutsch
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KYC komplexe juristische Personen
Verpflichtete haben Vertragspartner vor Begründung der Geschäftsbeziehung oder vor Durchführung der Transaktion gem. §§ 11 und 12 GwG zu identifizieren und zu prüfen. Dazu ist ein Verständnis einer…Sprache: Deutsch
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Single Officer und MaDepot: Aufbauseminar
Nach dieser Schulung wissen Sie, wie Sie eine Risikoanalyse für Wertpapierauslagerungen erstellen welche konkreten Überwachungs- und Kontrollhandlungen bei Wertpapierauslagerungen erforderlich sind,…Sprache: Deutsch
Online-Seminar
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Single Officer und MaDepot: Aufbauseminar
Nach dieser Schulung wissen Sie, wie Sie eine Risikoanalyse für Wertpapierauslagerungen erstellen welche konkreten Überwachungs- und Kontrollhandlungen bei Wertpapierauslagerungen erforderlich sind,…Sprache: Deutsch
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Single Officer und MaDepot: Grundlagenseminar für den Sachkundenachweis
In diesem Online-Seminar erhalten Sie einen Einblick in die Anforderungen an die Funktion des Single Officers und erarbeiten sich Kenntnisse zu den wesentlichen Tätigkeitsschritten im…Sprache: Deutsch
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Single Officer und MaDepot: Grundlagenseminar
In diesem Online-Seminar erhalten Sie einen Einblick in die Anforderungen an die Funktion des Single Officers und erarbeiten sich Kenntnisse zu den wesentlichen Tätigkeitsschritten im…Sprache: Deutsch
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MaRisk-Compliance
Am 29.6.23 hat die BaFin die 7. MaRisk, am 29. Mai 2024 die 8. MaRisk veröffentlicht. Die MaRisk-Compliance soll Vorgaben entwickeln und implementieren, die für ein einheitliches…Sprache: Deutsch
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Insiderüberwachung und Marktmissbrauch
Am 10. Juni 2021 hat die BaFin einen neuen Leitfaden zu den Publizitätspflichten veröffentlicht. Rechts- und Praxisfragen zu Insiderhandel, Marktmanipulation, Ad-hoc-Publizität und Best…Sprache: Deutsch
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WpHG & MaComp-Compliance in der Praxis
Hier erarbeiten Sie mit erfahrenen Praktiker*innen die aktuellen Anforderungen nach MaRisk, WpHG und MaComp - damit Sie auch morgen noch Ihre Compliance-Prozesse sicher, effektiv und effizient steuern…Sprache: Deutsch
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MaRisk-Compliance: Advanced level
Die MaRisk-Compliance soll Vorgaben entwickeln und implementieren, die für ein einheitliches Compliance-Management-System sorgen und damit eine "second line of defense" darstellen. Möglichkeiten,…Sprache: Deutsch
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WpHG & MaComp-Compliance in der Praxis
Hier erarbeiten Sie vor Ort in Frankfurt mit erfahrenen Praktiker*innen die aktuellen Anforderungen nach MaRisk, WpHG und MaComp. ...damit Sie auch morgen noch Ihre Compliance-Prozesse sicher,…Sprache: Deutsch
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MiFID II für Vertriebsbeauftragte
Mit MiFID II bzw. § 87 WpHG und den MaComp möchte die Aufsicht regulieren, dass interne Vertriebsvorgaben oder deren Umsetzung keine Kundeninteressen beeinträchtigen. Erfahren Sie die regulatorischen…Sprache: Deutsch
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Product Governance-Prozesse nach MiFID II
Erfahren Sie die aktuellen Anforderungen an die Überwachungshandlungen, die Beratungsaufgaben der Compliance-Funktion und Ansätze zur konkreten Umsetzung der neuen Product Governance-Regelungen unter…Sprache: Deutsch
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Werbemaßnahmen und Kundeninformationen
Bafin-Meldungen zu fehlerhaften oder unvollständigen Prospekten sind keine Seltenheit. Ebenso Gesetzesverstöße bei Online-Werbung. Eine Auswertung von Werbeanzeigen im Internet habe laut BaFin…Sprache: Deutsch
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Update WpIG
Das WpIG trat am 26.6.2021 in Kraft. WpI-AnzV, WpI-IKV & WpI-PrüfbV traten im Dezember 2023 bzw. Januar 2024 in Kraft. Neu sind die WpI MaRisk vom August 2025. Erfahren Sie von unseren WpIG-Experten…Sprache: Deutsch
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Kompaktwissen WpIG
Das WpIG trat am 26.6.2021, WpI-AnzV, WpI-IKV & WpI-PrüfbV traten im Dezember 2023 bzw. Januar 2024 in Kraft. Neu sind die WpI MaRisk. Erfahren Sie von unseren WpIG-Experten den aktuellen Stand der…Sprache: Deutsch
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Wir beraten Sie gerne persönlich und individuell.
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Mareike Gerhold
Stellv. Bereichsleiterin Financial Services
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