Rechtssichere Vermögensverwaltung

Sie werden umfassend über alle rechtlichen Themen informiert, die für eine qualitativ hochwertige und rechtssichere Vermögensverwaltung von Bedeutung sind. Da die Erwartungen der Kunden stetig zunehmen, die Produktpaletten umfangreicher und die Regularien immer zahlreicher werden, wachsen die Herausforderungen an eine rechtssichere Vermögensverwaltung. Inkl. Sachkundenachweis und KI-Aspekte!

• Aktuelle aufsichtsrechtliche Rahmenbedingungen: MiFID, WpHG, MaComp vom 26.09.2024, R.I.S., MAR
• Einsatz von KI in der Vermögensverwaltung, aufsichtsrechtliche Vorgaben in Bezug auf Kundeninformationen, Governance, Verhaltenspflichten
• Zivilrechtliche Fragen in der Praxis - einschließlich Haftung
• Neue Sustainable Finance-Anforderungen in der Vermögensverwaltung
• Vermögensverwaltung und Finanzportfolioberatung durch unabhängige Vermögensverwalter
• Grenzüberschreitende Vermögensverwaltung

Das Online-Seminar richtet sich an Verantwortliche aus den Bereichen:

• Vermögensverwaltung
• Anlageberatung
• Private Banking
• Vertrieb
• Wertpapiere
• Product Management
• Compliance
• Recht
• Interne Revision
• sowie an Interessierte aus Rechtsberatung und Wirtschaftsprüfung.

In der Finanzportfolioverwaltung werden die Produktpaletten umfangreicher und die Erwartungen der Kunden sowie der Aufsicht steigen stetig - wie bespielsweise im Bereich Nachhaltigkeit oder infolge der Retail Investment Strategy. Nicht zuletzt verändert aktuell der Einsatz von Künstlicher Intelligenz (KI) in der Vermögensverwaltung einiges.
In diesem Online-Seminar erhalten Sie einen Überblick und konkrete Umsetzungsanregungen zu den aktuellen zivil- und aufsichtsrechtlichen Vorgaben für die Vermögensverwaltung. Sie erfahren, welche ESG-Aspekte für die Vermögensverwaltung in 2026 von Relevanz bleiben und was durch die EU-Kleinanlegerstrategie auf Sie zukommt. Dabei gehen Sie ganz konkret auf typische Fallstricke ein, angefangen bei der
sog. Geeignetheitsprüfung über Angaben zu Risikotoleranz und -präferenz hin zu vertraglichen Anpassungen, z. B. bei der Verlustschwellenmeldung, zu Provisionsregelungen, Änderungen zur Berichterstattung oder zur Product Governance. Zudem werden die recht- und aufsichtsrechtlichen Aspekte, Chancen und Grenzen im Zusammenhang mit dem Einsatz von KI behandelt.
Sie erhalten einen Sachkundenachweis gemäß WpDVerOV (neu) sowie einen Nachweis gem. § 15 FAO zur Vorlage bei der Kammer.
Diese Veranstaltung ist eine Kooperation mit dem "Frankfurter Arbeitskreis Compliance und Governance". Mitglieder erhalten bei Anmeldung 15 % Rabatt mit dem Hinweis "Mitglied FrAK".

Nach dem Besuch dieses Online-Seminars:

• kennen Sie die aktuellen gesetzlichen und aufsichtsrechtlichen Anforderungen, insbesondere die Sustainable Finance-Anforderungen, deren Umsetzung und mögliche Haftungsrisiken.
• wissen Sie, ob Sie im Hinblick auf die MiFiD II- und WpHG-Anforderungen an alles gedacht haben.
• haben Sie einen Überblick für die größten Herausforderungen bei der Umsetzung der aktuellen Regulatorik mit konkreten Lösungsansätzen.
• haben Sie in alle Themen, die für eine qualitativ gute und rechtssichere Vermögensverwaltung von Bedeutung sind, einen praxisorientierten Einblick.
• können Sie Ihren Sachstand mit den aktuellen Anforderungen vergleichen und prüfen, ob Sie alles richtig machen - für Ihre Rechtssicherheit und die Vermeidung von Haftungsrisiken!

Testimonials:
"Sehr guter Überblick. Gute Antworten kompetenter Referenten auf unsere Fragen. Praxisnutzen war auch i.O."
"Empfehlenswert."